阿联酋又一家交易所被处以罚款罚金达350万迪拉
阿联酋中央银行（CBUAE）周一宣布对一家交易所处以 350 万迪拉姆罚款。
这项金融制裁是根据 2018 年第 20 号《反洗钱和打击资助及非法组织联邦法令》第 14 条及其修正案实施的。
该处罚是在调查显示该交易所未能遵守反洗钱和打击资助行为的政策和程序之后做出的。
阿联酋央行致力于确保国内所有银行及其员工遵守阿联酋的法律、法规，以保持金融交易的透明度，保障国家金融体系的安全。
5 月 29 日，一家交易所因在监管机构的检查中发现 “重大失误 ”而被处以 1 亿迪拉姆的罚款。
此前一天，阿联酋央行对两家在国内运营的外国银行分行处以超过 1800 万迪拉姆的重罚。
在上个月早些时候发生的一起事件中，一家交易所存在严重违反反洗钱（AML）和反恐融资法规的行为，被处以 2 亿迪拉姆的罚款。一名分行经理也被罚款 50 万迪拉姆，并被永久禁止在国内持牌金融机构担任任何职务。
